miércoles, 27 de abril de 2011
How do you can to make an Audit Plan for an External Audit (2nd part)? BY: Alejandra López Cuervo
BASED ON:
ISO 19011
Sessions 8 and 9
¿Cómo diligenciar una Hoja de Hallazgos y/ Evidencias? POR: Alejandra López Cuervo
INSTRUCTIVO PARA REALIZAR UN HOJA DE HALLAZGOS/EVIDENCIA
1. Fecha: Se escribe la fecha en que fue realizado el documento.
2. Versión: Se escribe la versión pertinente al documento que se está realizando.
3. Código: Se escribe el código que se desea dar según los criterios de codificación que tenga la empresa.
4. Pregunta: acá se consignan las preguntas que resultan al revisar los documentos pertinentes en la auditoria, se hacen las preguntas con base en la lista de chequeo o verificación o check list.
5. Hallazgos/evidencias: se consigna todo lo que el auditado ha entregado como evidencia o soporte al momento de la auditoria.
NOTA: los dos últimos puntos forman parte de un cuadro donde se relaciona la pregunta que el auditor tiene sobre la documentación suministrada en la auditoria y la evidencia que el auditado presenta al auditor sobre la regularidad encontrada.
BASADO EN:
Norma ISO 19011
Sesiones 9, 14 y 15
jueves, 7 de abril de 2011
lunes, 4 de abril de 2011
¿Cómo diligenciar correctamente un Plan de auditoría? Por: Alejandra López
INSTRUCTIVO PARA DILIGENCIAR EL FORMATO DE PLAN DE AUDITORIA
1. Versión: Se escribe la versión pertinente al documento que se está realizando.
2. Código: Se escribe el código que se desea dar según los criterios de codificación que tenga la empresa.
3. Última actualización: Se escribe la fecha de la última modificación del documento, en caso de haber sido modificado.
4. Fecha: Se escribe la fecha en que fue realizado el documento.
5. Auditoria: Se especifica si la auditoria que se va a planear es de primera, segunda o tercera parte, marcando la casilla con una equis (X).
6. Proceso y alcance: Se escribe el proceso al cual se le está planeando la auditoria y el alcance que tiene el plan de auditoría.
7. Líder auditor: Nombre del líder auditor escogido para esta auditoría.
8. Auditor(es): Nombre del auditor o auditores que colaboraran en la auditoría.
9. Suplente líder E.A.: Nombre de la persona escogida para suplir el líder de equipo auditor.
10. Objetivos: Se escribe lo que se pretende hacer tras la realización de la auditoria que se está planeando.
11. Duración: Tiempo que demorara la realización de la auditoría.
12. Criterios de auditoría: se consignan las normas de la amplitud, aquellas normas que intervienen o tienen que ver con el proceso a auditar.
13. Observaciones: consideraciones sobre la auditoria, acá se consigna si la auditoria no se podrá realizar por algún motivo.
14. Agenda: se consignan las actividades que se harán dentro de la auditoria. Este punto está compuesto por un cuadro que se debe llenar con la siguiente información:
Fecha: de la actividad a realizar.
Asunto: nombre de la actividad.
Hora de inicio: de la actividad.
Hora final: de la actividad.
Responsable o auditor: persona encargada de realizar la actividad.
Comentarios: observaciones sobre los resultados de la actividad.
15. Informes, documentos, registros, planes, resultados y programas: toda la documentación requerida para la revisión y apoyo durante la auditoria.
16. Reglas de seguridad y logística: se consignan las medidas de seguridad que debe de tener el auditor en el espacio que realizara la auditoria, además los implementos que necesitará para el desarrollo de la auditorias.
Basado en:
ISO 19011:2002
Sesiones 8 y 9
¿En qué consiste la planificación de las actividades de auditoría? Por: Alejandra López
Basado en:
norma ISO 19011:2002
base de datos ITM
sesiones 8 y 9
Suscribirse a:
Entradas (Atom)